SEC kiện Richard Heart vì tội bán chứng khoán chưa đăng ký trong khoảng thời gian ít nhất ba năm và biển thủ một số khoản tiền huy động được cho việc chi tiêu xa hoa.
Vào ngày 31/7, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Richard Heart, người sáng lập dự án blockchain PulseChain và HEX, vì cáo buộc lừa gạt các nhà đầu tư và bán chứng khoán tiền điện tử chưa đăng ký. SEC cho biết trong hồ sơ rằng Heart – có tên hợp pháp là Richard Shueler – hoạt động thông qua ba thực thể dưới dạng PulseChain, PulseX và HEX. Mỗi thực thể này đều có mã thông báo riêng của họ.
Theo cơ quan giám sát, mỗi trong số ba mã thông báo đã và đang là dạng chứng khoán tài sản tiền điện tử. Heart bị buộc tội bán các chứng khoán chưa đăng ký này trong khoảng thời gian ít nhất ba năm cho các nhà đầu tư cả trong và ngoài Hoa Kỳ, huy động được hơn 1 tỷ USD trong quá trình này.
Theo hồ sơ, SEC ghi rõ:
“Heart liên tục quảng cáo những khoản đầu tư này như một con đường dẫn đến sự giàu có to lớn cho các nhà đầu tư. Ví dụ như anh ta tuyên bố rằng HEX, được xây dựng để trở thành tài sản có giá trị cao nhất từng tồn tại trong lịch sử loài người.
SEC cho biết trong hồ sơ rằng Heart trực tiếp kiểm soát cả ba dự án và là người chủ mưu chính đằng sau sự khởi đầu và bán hàng sau đó cho các nhà đầu tư.
SEC đang buộc tội Heart và PulseChain về tội lừa đảo chiếm dụng khoảng 12 triệu USD tiền của nhà đầu tư huy động được từ việc bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký. Theo cơ quan quản lý này thì số tiền này nhằm hỗ trợ sự phát triển của nền tảng PulseChain và PulseX.
Tuy nhiên, Heart đã tiêu số tiền biển thủ được vào các chi tiêu cá nhân xa xỉ, bao gồm nhiều xe hơi thể thao, đồng hồ và viên kim cương lớn nhất thế giới — viên kim cương đen 555 carat được gọi là “The Enigma” được đổi tên thành “viên kim cương HEX.com”.
Eric Werner, Giám đốc Văn phòng Khu vực Fort Worth, cho biết:
“Heart đã kêu gọi các nhà đầu tư mua chứng khoán tài sản tiền điện tử trong các dịch vụ mà anh ấy không đăng ký. Sau đó, anh ta lừa gạt những nhà đầu tư đó bằng cách chi một số tài sản tiền điện tử của họ cho những món hàng xa xỉ đắt đỏ.”
Werner hiện là người đang giám sát cuộc điều tra của SEC về Heart và các hoạt động khác nhau của anh ta.
Linh Bùi là một nhà sáng tạo nội dung, chuyên gia nghiên cứu trong lĩnh vực tài chính nói chung và tiền điện tử nói riêng. Với mong muốn chia sẻ các tuyến bài viết chuyên về kiến thức, cập nhật tin tức về thị trường tài chính tại Việt Nam và trên toàn cầu, Linh Bùi đã và đang tham gia với vai trò biên tập viên/người sáng tạo nội dung tại một số nền tảng, sàn giao dịch như Fiahub, BeInCrypto, Mitrade, Finixio, Dr.Localize… Trong mỗi bài viết của mình, Linh Bùi đều mong muốn đơn giản hóa các khái niệm tài chính liên quan, giảm thiểu rào cản gia nhập cho độc giả, đặc biệt là những người mới tham gia.
