Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã đưa ra cáo buộc đối với sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin và hai người sáng lập của nó, vi phạm luật chống rửa tiền.
DOJ đã công bố bản cáo trạng vào thứ Ba chống lại KuCoin và hai người sáng lập Chun Gan và Ke Tang về các cáo buộc liên quan đến điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng. Bộ này cho biết sàn giao dịch đã không duy trì được chương trình chống rửa tiền đầy đủ và không có “thủ tục hợp lý” để xác nhận danh tính của khách hàng và cũng không gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ.
Bản cáo trạng nói rằng KuCoin đã cố tình tránh các quy định AML và KYC của Hoa Kỳ bằng cách “tuyên bố sai rằng họ không có khách hàng Hoa Kỳ trong khi sự thật, KuCoin có một lượng khách hàng đáng kể ở Hoa Kỳ.” Chính phủ tuyên bố KuCoin đã cho phép sử dụng nền tảng của mình để rửa hơn 9 tỷ USD.
“Thật vậy, KuCoin bị cáo buộc đã lợi dụng cơ sở khách hàng lớn của mình ở Hoa Kỳ để trở thành một trong những sàn giao dịch phái sinh và giao ngay tiền điện tử lớn nhất thế giới, với hàng tỷ đô la giao dịch hàng ngày và khối lượng giao dịch hàng nghìn tỷ đô la hàng năm.”
Luật sư Hoa Kỳ tại miền Nam cho biết.
“Nhưng các tổ chức tài chính như KuCoin tận dụng các cơ hội duy nhất có sẵn ở Hoa Kỳ cũng phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ để giúp xác định và ngăn chặn tội phạm cũng như các âm mưu tài trợ tham nhũng. KuCoin bị cáo buộc đã cố tình chọn không làm như vậy.”
DOJ cho biết, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa cũng đã đệ trình một vụ kiện dân sự song song vào thứ Ba chống lại KuCoin. Đứng trước các cáo buộc liên quan này, KuCoin đã chính thức đưa ra thông báo của mình vào ngày hôm qua như sau:
“KuCoin đang hoạt động tốt và tài sản của người dùng của chúng tôi tuyệt đối an toàn. Chúng tôi đã biết về các báo cáo liên quan và hiện đang điều tra chi tiết thông qua luật sư của mình. KuCoin tôn trọng luật pháp và quy định của nhiều quốc gia khác nhau và tuân thủ nghiêm ngặt các tiêu chuẩn tuân thủ.”
Trong một bài đăng trên X, Giám đốc điều hành KuCoin Johnny Lyu cho biết anh đã biết về các cáo buộc nhưng sàn giao dịch không bị ảnh hưởng. Lyu cho biết:
“Trong khi chúng tôi đang phát triển, nền tảng này không bị ảnh hưởng và hoạt động bình thường. Tài sản của bạn được chúng tôi đảm bảo an toàn. Nhóm của chúng tôi và tôi sẽ cung cấp thông tin cập nhật kịp thời về tiến trình.”
DOJ cho biết những người sáng lập Gan và Tang vẫn chưa bị bắt. Các cáo buộc chống lại Gan và Tang – âm mưu vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép – mỗi tội có mức án tối đa là 5 năm tù.
Nhìn chung, KuCoin bị cáo buộc chưa bao giờ nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ, không đăng ký với CFTC và cho đến cuối năm 2023, chưa bao giờ đăng ký làm doanh nghiệp chuyển tiền theo yêu cầu. DOJ cho biết hành động của sàn giao dịch đã khiến KuCoin nhận được hơn 5 tỷ USD và gửi hơn 4 tỷ USD “các quỹ đáng ngờ và có dấu hiệu hình sự”.
“Bản cáo trạng hôm nay sẽ gửi một thông điệp rõ ràng đến các sàn giao dịch tiền điện tử khác: nếu bạn có kế hoạch phục vụ khách hàng Hoa Kỳ, bạn phải tuân theo luật pháp Hoa Kỳ, rõ ràng và đơn giản.” Bộ trưởng Tư pháp Williams nói.
Cho đến ít nhất là tháng 7/2023, KuCoin không yêu cầu khách hàng cung cấp thông tin nhận dạng. DOJ cho biết sau tháng 7, khi KuCoin được thông báo về các hoạt động của mình, KuCoin đã áp dụng chương trình KYC cho khách hàng mới, mặc dù điều đó không áp dụng cho khách hàng hiện tại. Theo cáo trạng, KuCoin là một sàn giao dịch lớn với khoảng 30 triệu khách hàng tại 207 quốc gia và khối lượng giao dịch giao ngay hàng ngày trên 2.8 tỷ USD.
Điều này đánh dấu lần thứ hai KuCoin vi phạm pháp luật. Tổng chưởng lý New York Letitia James đã kiện sàn giao dịch này vào tháng 3/2023 vì vi phạm luật pháp của bang về quản lý giao dịch chứng khoán và hàng hóa.
DOJ cũng cáo buộc Gan, Tang và sàn giao dịch đang cố gắng che giấu sự tồn tại của khách hàng Hoa Kỳ để khiến KuCoin có vẻ như được miễn các yêu cầu AML và KYC của Hoa Kỳ. Chính phủ cáo buộc có thời điểm, KuCoin cũng đã nói dối ít nhất một nhà đầu tư và nói rằng họ không có khách hàng Hoa Kỳ.
Linh Bùi là một nhà sáng tạo nội dung, chuyên gia nghiên cứu trong lĩnh vực tài chính nói chung và tiền điện tử nói riêng. Với mong muốn chia sẻ các tuyến bài viết chuyên về kiến thức, cập nhật tin tức về thị trường tài chính tại Việt Nam và trên toàn cầu, Linh Bùi đã và đang tham gia với vai trò biên tập viên/người sáng tạo nội dung tại một số nền tảng, sàn giao dịch như Fiahub, BeInCrypto, Mitrade, Finixio, Dr.Localize… Trong mỗi bài viết của mình, Linh Bùi đều mong muốn đơn giản hóa các khái niệm tài chính liên quan, giảm thiểu rào cản gia nhập cho độc giả, đặc biệt là những người mới tham gia.
