Hai nhà đồng sáng lập và cựu giám đốc điều hành – Arthur Hayes và Ben Delo, những người bị buộc tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) mới đây đã chính thức thừa nhận cáo buộc “cố tình không thiết lập, triển khai và duy trì chương trình chống rửa tiền (AML)” của Ngân Hàng Hoa Kỳ sau khi các nhà chức trách đã tìm ra những sai phạm trong quá trình vận hành BitMex thời kì còn đương chức của hai cựu giám đốc điều hành này.
Thông báo trên được đưa ra hôm thứ Năm vừa rồi (24/02) kể từ sau lần cưỡng chế bắt tạm giam hai nhà sáng lập BitMex này vào cuối năm 2020. Vào tháng 10 năm 2020, CFTC đã buộc tội các quan chức lãnh đạo của BitMEX vì đã hoạt động bất hợp pháp tại Hoa Kỳ. Một hành động thực thi dân sự đã được đệ trình chống lại Giám đốc điều hành Arthur Hayes, và các đồng sáng lập Samuel Reed và Ben Delo. CFTC cáo buộc họ đã không thực hiện các quy định bắt buộc về Khách hàng xác minh danh tính (KYC) và chính sách AML.
Cùng nhìn lại bê bối “rửa tiền” của BitMex vào năm 2020
Ben Delo & Arthur Hayes, được biết đến là hai người đồng sáng lập và giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền điện tử BitMex cùng với Sam Reed vào năm 2014. Vào tháng 1 năm 2020, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) chính thức buộc tội BitMEX và những người đồng sáng lập về các hành vi vi phạm luật pháp Mỹ. Delo và ba người khác bị buộc tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) vì bị cáo buộc cố ý không thực hiện AML đầy đủ. Hơn nữa, các nhà chức trách Hoa Kỳ còn đưa cáo buộc rằng nền tảng giao dịch BitMEX được yêu cầu phải đăng ký kinh doanh của nó ở Mỹ và phía BitMex đã cố ý lách luật khi mở văn phòng và đăng ký pháp nhân ở nước ngoài. Trước khi bài viết này được đăng tải, theo phát ngôn viên của công ty mẹ BitMEX – Tập đoàn 100x (tên gốc trước khi tái cấu trúc là HDR Global Trading), Delo và những người đồng sáng lập của BitMex vẫn đưa quan điêm nhằm chống lại các cáo buộc trên.
Thông tin mới nhất về các nhà đồng sáng lập BitMex
Tuy vậy, vào hôm thứ Năm vừa rồi, Arthur Hayes và Benjamin Delo đã chính thức thú nhận về lời buộc tội vi phạm BSA tại Tòa án liên bang theo thông báo của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Trước đó, theo thỏa thuận nhận tội, Hayes và Delo đồng ý chịu án tù từ 6 đến 12 tháng tuyên án mỗi người theo các điều khoản của thỏa thuận nhận tội, đồng thời phải chi tra khoản phạt lên tới 10 triêu đô la. Nếu bị kết án trước tòa, Hayes và Delo có thể phải đối mặt với mức án tối đa là 5 năm tù giam dành cho mỗi người, trong khi bản án thực sự của họ sẽ do thẩm phán liên bang quyết định sau đó theo Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ ở Manhattan.
Tuy vậy hiện vẫn chưa rõ Reed và Gregory Dwyer – những nhân viên đầu tiên của BitMex liệu có thú nhận tội trạng của họ với các lời buộc tội vào năm 2020 hay không. Các cáo buộc được đưa ra như một phần của cuộc đàn áp của Hoa Kỳ đối với sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles. Đây là một trong những nền tảng giao dịch phái sinh bitcoin lớn nhất trên thế giới vào thời điểm đó.
Hayes và Delo đã bị buộc tội vi phạm BSA trong quá trình điều hành BitMEX – một sàn giao dịch tiền điện tử và giao dịch phái sinh. Phía tòa án liên bang đưa ra cáo buộc trên khi có những báo cáo chỉ ra sự hoạt động kém hiệu quả và nghi vấn về AML của BitMex.
DOJ và CFTC đều đã đưa ra các lời cáo buộc liên bang chống lại BitMEX và những người sáng lập vào năm 2020. CFTC và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đã yêu cầu chi phí bồi thường của họ với BitMex vào năm ngoái. Sau cuộc chiến pháp lý kéo dài 10 tháng, vào tháng 8 năm 2021, BitMex đã đồng ý yêu cầu trên với tổng số tiền lên tới 100 triệu đô la.
Ngoài ra, trong lời cáo buộc vào tháng 10 năm 2020, DOJ cho rằng Hayes, Delo và chủ sở hữu công ty thành viên Samuel Reed đang “cố gắng trốn tránh” các quy định AML của nước này bằng việc mở văn phòng và đăng ký pháp nhân ở nước ngoài nhưng vẫn cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng BitMex. CFTC còn bổ sung thêm các khoản bồi thường tương ứng với cáo buộc cho rằng BitMEX đã cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch các sản phẩm phái sinh tiền điện tử mặc dù BitMEX không đăng ký làm nền tảng phái sinh với cơ quan quản lý liên bang. Ngoài ra, các nhà chức trách cũng bác bỏ tuyên bố của hai giám đốc điều hành rằng không có người Mỹ nào đang sử dụng nền tảng này và nói thêm rằng Delo đã sửa đổi sai lệch thông tin theo dõi nội bộ để phản ánh quốc gia cư trú của khách hàng BitMex không phải tại Hoa Kỳ.
Vào ngày 8 tháng 10 năm 2020, đại diện BitMEX tuyên bố rằng Arthur Hayes đã không còn giữ chức vụ giám đốc điều hành của BitMEX.
Ngay sau khi bê bối diễn ra vào năm 2020, Giám đốc thương mại Ben Radclyffe và giám đốc tuân thủ Malcolm Wright đã lên tiếng cho biết BitMEX đang nổ lực siết chặt các quy định đối với xác minh danh tính (KYC) của khách hàng:
“Chúng tôi sẽ tăng cường việc quản lý và nâng cao quy trình xác minh danh tính theo quy định của pháp luật”
Hiện BitMEX đang yêu cầu tất cả người dùng phải bổ sung các thông tin liên quan về KYC, thời hạn yêu cầu là đến tháng 11 phải hoàn tất. BitMEX yêu cầu người dùng phải thực hiện đầy đủ các quy định KYC trước khi cho phép thực hiện giao dịch.
Trong khi đó, DOJ cho biết trong một thông cáo báo chí được công bố hôm thứ Năm: “Do cố ý không triển khai các chương trình AML và KYC, BitMEX đã thực sự trở thành một nền tảng rửa tiền. Ví dụ: vào tháng 5 năm 2018, Hayes đã được thông báo về các cáo buộc rằng BitMEX đã được sử dụng để rửa tiền thu được từ một vụ hack tiền điện tử, ”
Ngoài ra, DOJ cho biết thêm BitMEX còn cho phép khách hàng từ Iran sử dụng nền tảng này, trong khi đó Iran được biết đến như một khu vực tài phán đang chịu lệnh trừng phạt bởi Hoa Kỳ và một số nước khác nên không được phép sử dụng và giao dịch trên nền tảng này.
Trong một tuyên bố được gửi sau khi bài viết này được đăng tải, Hayes cho rằng anh ấy đã nhận trách nhiệm về hành động của mình và “mong đợi thời điểm anh ấy có thể giải quyết toàn bộ vấn đề để vượt qua thời gian khó khăn này.”
Người phát ngôn của Delo cho biết “Anh ấy lấy làm tiếc rằng BitMEX, nền tảng phái sinh tiền điện tử mà Delo là người đồng sáng lập đã hoạt động mà không thực hiện nhận dạng khách hàng (KYC) đầy đủ. Ben đang đích thân có mặt tại Mỹ để giải quyết các cáo buộc này.”
Taylor Bossung, người phát ngôn của BitMEX cho biết thêm “Chúng tôi nhận thức được những diễn biến trong vụ DOJ nhưng sẽ không đưa ra bất kì bình luận nào về vấn đề pháp lý mà không có sự xuất hiện của pháp nhân BitMEX. Đó là một hoạt động kinh doanh như thường lệ, tất cả các nguồn tiền đều an toàn và không có tác động đến chức năng của BitMex, bao gồm cả tiền gửi và rút tiền. “
