Nghĩa vụ tuân thủ mới của Binance bao gồm hợp tác để cấp cho chính quyền Hoa Kỳ quyền truy cập vào tất cả tài liệu, hồ sơ và tài nguyên theo yêu cầu.
Các cam kết tuân thủ của Binance với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã không được niêm phong vào ngày 08/12, cho thấy sự giám sát đáng kể của Chính phủ đối với hoạt động kinh doanh và hoạt động giao dịch tiền điện tử.
Trong một phân tích được chia sẻ trên X (trước đây là Twitter), John Reed Stark, cựu quan chức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), đã phân loại danh sách đầy đủ các cam kết tuân thủ mới của Binance là “danh sách mong muốn của công ty tư vấn” có khả năng sẽ đóng cửa nền tảng này. Các nghĩa vụ mới của Binance được mô tả trong một tài liệu dài 11 trang và bao gồm việc hợp tác để cấp cho chính quyền quyền truy cập vào tài liệu, hồ sơ và tài nguyên theo yêu cầu của họ, bao gồm quyền truy cập vào thông tin liên quan đến “cựu nhân viên, đại lý, bên trung gian, nhà tư vấn, người đại diện, nhà phân phối, giấy phép của Binance”. , nhà thầu, nhà cung cấp và đối tác liên doanh” Stark lưu ý.
Một số bộ phận thuộc bộ phận hình sự của DOJ sẽ giám sát chặt chẽ các hoạt động của sàn giao dịch này, bao gồm bộ phận rửa tiền và thu hồi tài sản; phần an ninh quốc gia; bộ phận phản gián và kiểm soát xuất khẩu; và văn phòng Luật sư Hoa Kỳ của Quận Tây Washington.
Như được tiết lộ trước đây, thỏa thuận nhận tội của Binance với Chính phủ Hoa Kỳ cũng bao gồm 5 năm giám sát của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN). Việc giám sát chưa từng có đối với các hoạt động của nó có thể sẽ khiến sàn giao dịch thiệt hại hàng triệu đô la. Theo Stark:
“Thỏa thuận của Binance yêu cầu công ty cung cấp quyền truy cập, kiểm toán, kiểm tra và thanh tra tức thời trong nhiều năm cho DOJ, FinCEN và tất cả các cơ quan quản lý tài chính và thực thi pháp luật, giám sát công ty và khách hàng của công ty, kiểm tra tình hình tài chính 24/7, 365 ngày/năm.”
Trước đó, như Fiahub đã đưa tin, Binance và cựu Giám đốc điều hành của nó, Changpeng “CZ” Zhao, đã thừa nhận vi phạm luật pháp Hoa Kỳ về rửa tiền và tài trợ khủng bố, đồng ý nộp phạt 4.3 tỷ USD vào ngày 21/11.
Hồ sơ tòa án chưa được niêm phong gần đây của Binance là một phần trong hồ sơ mới của SEC Hoa Kỳ, kết hợp các hành động thực thi và giải quyết của DOJ để củng cố vụ kiện chống lại sàn giao dịch và Zhao. Cụ thể, SEC đã đưa ra 13 cáo buộc đối với Binance vào ngày 05/6, cáo buộc việc thực hiện các ưu đãi chưa được đăng ký như bán BNB và token Binance USD (BUSD), các sản phẩm Simple Earn và BNB Vault cũng như chương trình đặt cược của nó. SEC cũng cáo buộc rằng Binance đã không đăng ký nền tảng Binance.com của mình với tư cách là cơ quan thanh toán bù trừ sàn giao dịch hoặc đại lý môi giới.
Với hồ sơ mới nhất của mình, cơ quan quản lý đang yêu cầu tòa án đưa ra “thông báo tư pháp” về các sự kiện được đưa ra trong vụ dàn xếp của Binance. Stark nói: “Điều đó có nghĩa là SEC muốn Thẩm phán tuyên bố một sự thật được đưa ra làm bằng chứng là đúng mà không cần đưa ra bằng chứng chính thức”.
SEC đang sử dụng thỏa thuận dàn xếp để thách thức động thái mới nhất của Binance nhằm bác bỏ vụ việc, làm suy yếu các lập luận của sàn giao dịch về sự hiện diện và hoạt động của nó tại Hoa Kỳ trong những năm qua.
Binance đã có hơn ba triệu khách hàng Hoa Kỳ vào tháng 3/2018, theo thỏa thuận với DOJ. Khoảng 30% lưu lượng truy cập web của Binance có nguồn gốc từ Hoa Kỳ tính đến tháng 6/2019.
Linh Bùi là một nhà sáng tạo nội dung, chuyên gia nghiên cứu trong lĩnh vực tài chính nói chung và tiền điện tử nói riêng. Với mong muốn chia sẻ các tuyến bài viết chuyên về kiến thức, cập nhật tin tức về thị trường tài chính tại Việt Nam và trên toàn cầu, Linh Bùi đã và đang tham gia với vai trò biên tập viên/người sáng tạo nội dung tại một số nền tảng, sàn giao dịch như Fiahub, BeInCrypto, Mitrade, Finixio, Dr.Localize… Trong mỗi bài viết của mình, Linh Bùi đều mong muốn đơn giản hóa các khái niệm tài chính liên quan, giảm thiểu rào cản gia nhập cho độc giả, đặc biệt là những người mới tham gia.
